Sam Bankman Fred é acusado de fraude e lavagem de dinheiro

Cerca de 12 horas depois de sabermos que as autoridades das Bahamas prenderam Sam Bankman-Fried (SBF), cofundador e ex-CEO da FTX, a Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA abrir O primeiro de vários conjuntos de remessas que ele encontrará. Outra ação civil movida pela CFTC logo se seguiu e, finalmente, acusações criminais movidas pelo Ministério Público dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York.

o acusações criminais Ele foi levantado na última sexta-feira e seu selo foi aberto hoje. Eles incluem oito acusações que cobrem alegações de fraude eletrônica contra clientes e aqueles que emprestaram dinheiro para suas empresas, fraude de valores mobiliários e lavagem de dinheiro.

A queixa da SEC acusa Bankman-Fried de realizar uma “fraude de um ano” ao transferir fundos de clientes da FTX para sua empresa de negociação de criptomoedas Alameda Research. Essa cobrança cita mais de US$ 1,8 bilhão que a FTX recebeu de investidores em ações desde 2019, incluindo US$ 1,1 bilhão de investidores nos Estados Unidos – chave para estabelecer a jurisdição da SEC, já que a principal bolsa da FTX não tinha permissão para operar nos Estados Unidos.

o Reclamação da CFTC detalha os contatos da SBF na FTX e na Alameda, acusando-o de cometer fraude de commodities por meio de omissões e declarações falsas.

De acordo com a reclamação da SEC (que está listada na íntegra abaixo), a FTX foi uma fraude desde o início: “Desde o início da FTX, Bankman-Fried transferiu fundos dos clientes da FTX para a Alameda e continuou a fazê-lo até o colapso da FTX em novembro 2022”. Também diz que Nishad Singh e Gary Wang, cofundadores da FTX, tomaram emprestados US$ 554 milhões e US$ 224,7 milhões, respectivamente.

As alegações contra SBF também se concentram em suas declarações aos investidores de que a FTX era um lugar seguro para investir por causa de um “mecanismo de risco” automatizado que venderia ativos de clientes para garantir que suas garantias permanecessem nos níveis exigidos.

O que ele não disse aos investidores ou clientes, de acordo com a SEC, foi que a Alameda Research tinha acesso exclusivo aos fundos da FTX, contornando quaisquer regras de “autoliquidação” que se aplicam a outros e a capacidade de manter um saldo negativo ilimitado com a FTX. ele poderia usar os fundos do Cliente depositados na negociação.

Esse saldo negativo ilimitado não abalou as coisas até que os preços das criptomoedas despencaram no início deste ano, levando os credores a exigir reembolsos da Alameda. A SEC alega que a SBF instruiu a empresa a pagá-los usando fundos da FTX enquanto escondia bilhões de dólares agora devidos à Alameda para a FTX em troca de uma “linha de crédito” e continuava desviando centenas de milhões de dólares para si e para outros executivos.

A partir daí, sabemos o que aconteceu – no final, Coin Desk Eu relatei como a Alameda e a FTX estão intimamente ligadas, com o token FTT nativo da FTX compondo a maior parte do balanço da Alameda. Changpeng “CZ” Zhao, proprietário da exchange de criptomoedas rival Binance, anunciou planos de alienar as participações de FTT de sua empresa, o que levou a uma onda de saques da FTX e rapidamente entrou em colapso quando ele não conseguiu pagar os clientes.

A denúncia alega que, de fato, Bankman-Fried orquestrou uma fraude de anos para ocultar dos investidores FTX (1) a transferência não revelada de fundos de clientes FTX para a Alameda Research LLC, seu fundo de hedge de criptomoeda; (ii) o tratamento especial não divulgado concedido à Alameda na plataforma FTX, incluindo fornecer à Alameda uma “linha de crédito” virtualmente ilimitada com financiamento dos clientes da plataforma e liberar a Alameda de certas medidas importantes de mitigação de risco FTX; e (iii) risco não divulgado decorrente da exposição da FTX às grandes participações de ativos ilíquidos e supervalorizados da Alameda, como os tokens afiliados da FTX.

O presidente da SEC, Gary Gensler, foi citado no comunicado dizendo: “Argumentamos que Sam Bankman-Fried construiu um castelo de cartas sobre uma base de engano enquanto dizia aos investidores que era um dos edifícios mais seguros em cripto”.

A SBF comparecerá ao tribunal na terça-feira nas Bahamas, que serviu como base de operações dela e da FTX.

Antes de sua prisão, o SBF havia conduzido uma turnê de mídia pós-falência em chamadas do Twitter Spaces e Zoom, com pelo menos duas aparições na segunda-feira. Esperava-se que ele aparecesse remotamente hoje para testemunhar perante o Comitê de Serviços Financeiros da Câmara. Esta audiência continuará e está programada para começar às 10h ET, com depoimento do novo CEO da FTX, John J. Raio III.

Correção em 13 de dezembro às 10h21 ET: Uma versão anterior desta história afirmou que a SBF está enfrentando acusações criminais apresentadas pela SEC. Na verdade, a SEC, até agora, apenas entrou com ações civis. Ele enfrenta acusações criminais apresentadas pelo Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York. Lamentamos o erro.

Atualização em 13 de dezembro, 10h21 ET: Taxas adicionadas da CFTC e do Ministério Público dos EUA para o Distrito Sul de Nova York.